国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(2020年9月第1次更新)

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  国投瑞银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)招募说明书(2020年9月第1次更新)

  在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=

  在离岸人民币CNH公募基金的领域=

  (2010年8月)=

  在港上市的交易所买卖基金(ETF)=

  在离岸私募基金的领域=

  在非上市的股权/债权投资领域=

  在“中港基金互认计划”领域=

  在“香港上海黄金交易所(SGE)”=

  亚洲投资人杂志(AsianInvestors)服务提供者奖项:-最佳跨境托管亚洲银行(2012)

  财资杂志(TheAsset)TripleA托管专家系列奖项:-最佳QFII托管行(2013)-最佳中国区托管专家(2016)财资杂志(TheAsset)TripleA个人领袖奖项:FannyWong-香港区年度托管银行家(2014)财资杂志(TheAsset)TripleA资产服务、机构投资者及保险机构系列奖项:-最佳QDII托管行(2018);及-最佳QDII客户个案(2018)

  获债券通有限公司颁发“债券通优秀托管机构”(2018)获債券通有限公司颁发“债券通优秀托管行”(2019)

  截至2019年末,中银香港(控股)的托管资产规模达12,670亿港元,较去年

  员,职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账

  (Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销、次托管网络管理及合规等方面。

  骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本

  中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司(“中银保诚”)提供。作为

  「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平

  的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达50多名,

  不断加强。另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以

  黄女士于香港大学毕业,并取得英国Heriot-WattUniversity的工商管理

  硕士及英国特许银行公会的会士资格。黄女士从事银行业务超过二十年,大部分

  时间专职于托管业务,服务企业及机构性客户。效力的机构包括曾为全球最大之

  港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监。目前黄女士专职于

  领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国合格境内机构投资者

  之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托

  公司的企业董事。黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港持续担任「香

  所托管评议会的联席主席等,并曾先后获港交所委任作为其结算咨询小组成员,

  持有伦敦大学专业会计硕士学位。郑女士从事金融与银行业务超过二十年,其中

  十多年专职于托管业务,服务企业及机构性客户。曾经工作的机构包括全球最大

  值、基金核算、投资合规监控及信托运作等。加入中银国际集团前,阮女士曾于

  百慕达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休

  人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构

  内,以确保客户权益。至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场

  /存托机构/次托管行等另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款

  中银香港所采用的托管系统名为”Custody&SecuritiesSystem”或简称

  CSS,是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户

  的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的。CSS整个系统构建在开放

  平台上,以IBMP5系列AIX运行。系统需使用两台服务器,主要用作数据存取

  及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合。此外,一台窗口服务器已安

  装NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模块,负责与AIX服务器沟通。

  统优势,不单符合SWIFT-15022之要求,兼容filetransfer等不同的数据传

  输,亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期

  至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的FAMEX系统

  进行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不

  同机构客户及各类基金的需要。系统优势包括:多种货币;多种分类;实时更新;

  支持庞大数据量;简易操作,方便用户。系统所支持的核算方法包括:权重平均

  (WeightedAverage);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户

  商讨后实施。系统所支持的估值方法有:以市场价格标明(MarkingtoMarket);

  成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bidandoffer);分期偿还

  (Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值

  人复核,减少人工操作风险;并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等

  进行全面评核及监控,避免人为失误或道德风险。任何外判安排,除上述风险分

  日常服务水平监控等制度及要求,以确保服务质量。对托管客户而言,中银香港

  每年均会进行测试及演练,模拟在突发情形下之业务运作,并对测试结果进行检

  讨及评估,以确保在突发情形下仍能提供服务。系统方面,灾难应变措施中心亦

  员工守则,了解你的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身

  制定的内控制度(如:信息安全管理办法,包括托管系统用户之管理、权限之设

  定等)缮制,并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整,以确保乎合对外、

  有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》(Custody-

  StandardOperatingProcedureOverview),主要内容包括:账户开立、客户账

  户管理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计

  划等等。以及《托管系统进入控制规程》(Custody-SystemAccessControl

  ProcedureOverview),内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、

  不定期之稽核。至于年度审计,则委任安永(Ernst&Young)会计师事务所进行。

  在核心托管团队中,特有一名合规人员,专注负责托管业务的风险控制,确保实

  公司网站:br/

  办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

  住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元

  住所:深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13

  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

  住所:重庆渝中区中山三路107号上站大楼平街11-B,名义层11-A,8-B4,

  住所:深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305

  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203室

  括:爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证

  券、长城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证

  券、第一创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证

  券、高华证券、方正证券、光大证券、广发证券、广州证券、国都证券、国海证

  券、国金证券、国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证

  券、海通证券、恒泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、

  华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华林证券、华龙证券、华融证券、

  华泰联合、华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、开源证券、

  联储证券、联讯证券、民生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、

  国融证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证

  券、太平洋证券、天风证券、九州证券、万和证券、万联证券、西部证券、西藏

  东方财富证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业

  证券、银河证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金

  公司、中山证券、中投证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中银

  基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基

  金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基

  违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,

  11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;

  证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管

  法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,

  11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报

  12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

  《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会

  证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公

  托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人

  事务的行为承担责任;但因第三方责任导致基金财产或基金份额持有人利益受到

  损失,而基金管理人首先承担了责任的情况下,基金管理人有权向第三方追偿;

  效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基

  合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情

  保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基

  金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,

  账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、

  管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管

  理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当

  11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;

  15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大

  20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,

  基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益

  责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受

  损的,基金托管人承担相应责任。在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行

  为,应根据基金托管人与境外托管人之间的协议的适用法律及当地的证券市场惯

  情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证监

  表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份

  额拥有平等的投票权。基金份额持有人大会未设立日常机构。在本基金存续期内,

  根据本基金的运作需要,基金份额持有人大会可以设立日常机构,日常机构的设

  11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额

  持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要

  生实质性不利影响的情况下,调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费

  许可的范围内,在不对份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下,调整有关

  人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,

  60日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

  由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起60日内召开并告知基金管理

  (4)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要

  求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当

  自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额

  持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

  60日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金

  份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

  应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金

  份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之

  (5)代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召

  开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代

  表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30

  日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基

  5)会务常设联系人姓名及联系电线)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

  知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其

  表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理

  人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另

  行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基

  金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响表

  派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额

  持有人大会,基金管理人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会

  有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》

  面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行

  为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金

  托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照

  会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管

  具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代

  法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

  络、电话或其他方式进行表决,或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出

  (4)若到会者在权益登记日所持有的有效基金份额低于第(1)条第2)款、

  第(2)条第3)款规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召

  开时间的三个月以后、六个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大

  会。重新召集的基金份额持有人大会,到会者所持有的有效基金份额应不小于在

  改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合

  并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份

  布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。

  大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持

  大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权

  代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和

  代理人所持表决权的50%以上(含50%)选举产生一名基金份额持有人作为该次

  基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份

  (或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

  截止日期后2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证

  表决权的50%以上(含50%)通过方为有效;除下列第(2)项所规定的须以特别

  持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更

  换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议

  符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面

  符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾

  的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额

  份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金

  份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理

  人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后

  宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。

  可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新

  清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结

  托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进

  行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代

  指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议

  大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理

  条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容

  被取消或变更的或法律法规增加新的持有人大会机制的,基金管理人与基金托管

  人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改、调整或补充,无需召

  会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份

  额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,

  内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进

  托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会

  财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金

  证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后

  议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当

  时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当

  忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有

  办理票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买

  卖政府债券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;

  提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱服务;经中

  项的约定,建立相关的技术系统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括

  板、创业板及其他经中国证监会核准发行上市的股票)、股指期货、权证;债券

  (包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、可转债(含可分离交易可转

  换债券)、次级债、短期融资券、中期票据、中小企业私募债券等)、资产支持证

  券、债券回购等固定收益类资产以及现金;已与中国证监会签署双边监管合作谅

  解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美

  国存托凭证、房地产信托凭证;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票

  据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、

  可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金

  融组织发行的证券;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地

  区证券监管机构登记注册的公募基金(含交易型开放式指数基金ETF);与固定

  收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品;远期合约、

  市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品;法律、法规或中国证监会允许基金

  投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。本基金可参与中国内

  券市场发行的股票、存托凭证、债券和衍生品等。具有“中国概念”的企业是指

  满足以下两个条件之一的企业:1)上市公司注册在中国内地;2)上市公司中最

  80%-95%,其中投资于“中国概念”的企业的比例不低于非现金基金资产的80%;

  债券、货币市场工具、现金以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具

  投资比例为基金资产的5%-20%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券的

  比例合计不低于基金资产净值的5%,其中,上述现金不包括结算备付金、存出

  人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和

  调整,并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;

  ⑧本基金应投资于信用级别评级为AA+以上(含AA+)的资产支持证券。基

  金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级

  资产净值的40%,本基金在全国银行间市场中债券回购最长期限为1年,债券回

  不得超过基金资产净值的10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货

  合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的95%;其中,有价证券

  指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买

  入返售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出

  股指期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的20%;本基金在任何交易日

  内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产

  净值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧

  保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,上

  A.基金持有同一家银行的存款不得超过基金净值的20%。在基金托管账户的

  其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超过基金资产净值的10%,其

  理人管理的全部基金不得持有同一机构10%以上具有投票权的证券发行总量。

  并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权

  F.本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的10%,但持有货

  C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:

  和分红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物以满

  不低于已售出证券市值的102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法律有

  入证券市值不低于支付现金的102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有关法

  当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,

  的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可

  流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可

  素致使基金不符合前款所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限

  开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

  持一致。本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

  他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同

  外,因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素

  致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在30个交易日

  合基金合同的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

  定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循持有人

  利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公

  平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以

  披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立

  资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

  金管理人限期纠正;基金管理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期

  内,基金托管人有权对通知事项进行复查,如基金管理人未予纠正的,基金托管

  在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对

  基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积

  中介机构提供的数据和信息,基金托管人对这些机构的信息的准确性和完整性不

  作任何担保、暗示或表示,并对这些机构的信息的准确性和完整性所引起的损失

  遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履

  行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基

  金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产

  净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督

  管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信

  息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知

  基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管

  理人发出回函。在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金

  托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基

  关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金

  但上述资产不包括:1)由基金托管人或境外托管人在清算机构或其他证券集中

  处理系统中持有的证券;2)在过户代理人处保存的集合投资工具中的无凭证份

  法律法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的

  原因进行终止清算时,不得将任何证券、非现金资产及其收益归入其清算财产;

  境外托管人因上述同样原因进行终止清算时,基金托管人应当要求境外托管人不

  得将证券、非现金资产及其收益归入其清算财产,但当地的法律、法规和市场惯

  例不允许托管证券独立于清算财产的情况除外。基金托管人应当确保自身及境外

  托管人采取商业上的合理行动以保证证券、非现金资产的任何部分不会在其进行

  清算时,作为可分配财产分配给其债权人。当基金托管人知道托管资产的任何一

  部份将被视为托管人的清算财产时﹐托管人应尽快通知基金管理人。双方理解在

  全球托管模式下,现金存入现金账户时构成境外托管人的等额债务,除非法律法

  等其他基金托管人需要的信息告知基金托管人。基金托管人不负责为证券从对方

  运送至基金托管人的途中安排保险或运输。如基金管理人确需基金托管人安排保

  险或运输时,双方可另行协商。当基金托管人被要求交付此类证券时,基金托管

  人会安排适当的运输。经基金管理人申请,基金托管人可安排适当保险。在实物

  证券交付过程中产生的保险费(如有)、运输费及其他合理费用将由基金管理人

  程中发生丢失或损坏,托管人只对因自身过失或过错造成的直接损失负责,但托

  会被延误或不能从普遍认可的行业信息来源处获得,托管人不能保证此等信息的

  完整性和准确性,与此证券有关的支付可能会被延迟。相应地,托管人将与受限

  实物证券有关的、及时代收支付款并将完整准确的公司行动信息转达给管理人的

  能力是受到与此类证券有关的行业和市场惯例制约的。托管人仅在实际收到有关

  此类公司行动信息,且没有因发行方及其顾问或其他有关各方所设的限定条件而

  被阻止参与此类公司行动的情况下,才为受限实物证券服务。在不违反此款规定

  额、基金份额持有人人数符合基金合同及其他有关规定后,基金管理人应在规定

  时间内,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,出具

  验资报告。出具的验资报告由参加验资的2名或2名以上中国注册会计师签字方

  为有效。验资完成后,基金管理人应将属于基金财产的全部资金划入基金托管人

  开立并指定的基金托管银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。

  留印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投

  资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的托管账户进

  金托管人、基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使

  为,基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、

  区法律法规和基金合同的规定,由基金托管人或境外托管人负责开立。新账户按

  重大合同及有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正

  本后30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除另有规定外,基金管理人

  证有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本原件。

  基金份额净值进行复核。在进行基金份额净值复核时,基金托管人、境外托管人

  有权本着诚意原则,依赖本协议所约定的经纪人、定价服务机构或其他机构的定

  价信息,但在不存在过错的前提下,基金托管人、境外托管人对上述机构提供的

  信息的准确性和完整性不作任何担保,并对这些机构的信息的准确性和完整性所

  券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。每个工作日上午12:

  00之前,基金管理人将前一日的基金估值结果以双方确认的形式报送基金托管

  人。基金托管人应在收到上述估值结果后进行复核,并在当日18:00之前以双

  方确认的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人定期对外公布基金份

  额净值和基金份额累计净值。基金月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的

  核对同时进行。经基金管理人与基金托管人协商一致,可调整估值及复核的时间。

  产公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反

  方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,

  为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予

  以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;计价错误达到基金份额净值的

  0.25%时,基金管理人应通报基金托管人并向中国证监会备案;当计价错误达到

  基金份额净值的0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。如法律

  差在合理的范围内,基金份额净值以基金管理人的计算结果为准,基金管理费和

  或基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算

  的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值

  数据也不正确,则基金托管人也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上

  述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管

  人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当

  得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则

  制、证券交易所及其登记结算公司及其他中介机构发送的数据错误等原因,基金

  管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能

  发现该错误的,由此造成的基金财产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免

  除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由

  方经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外

  账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方

  各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处

  每月终了后5个工作日内完成;《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息发

  生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在

  指定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一

  次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书;季度报告应在季度

  结束之日起15个工作日内编制完成并予以公告;中期报告在上半年结束之日起

  2个月内编制完成并予以公告;年度报告在每年结束之日起3个月内编制完成并

  予以公告。基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告,

  金托管人在收到后应立即进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

  理人机构在季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人

  应在收到后5个工作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管

  理人在中期报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在

  收到后15日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年

  度报告完成当日,将有关报告提供基金托管人复核,基金托管人应在收到后25

  日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基金托管人之

  托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双

  方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金

  管理人提供的月度报告上加盖业务章,在季报、中期报告和年报上加盖托管业务

  部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认,双方各

  自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关

  报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有

  年度结束后5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金

  份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大

  会登记日的基金份额持有人名册,基金管理人应在相关的名册生成后5个工作日

  有人名册,基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有

  本协议另有规定外,基金托管人不得将基金份额持有人名册及其中的任何信息以

  任何方式向任何第三方披露,基金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息

  书面提出协商解决争议之日起60日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方

  有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,根据提交仲裁时该会

  现时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京。仲裁裁决是终局的,对当事人

  新协议,其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更须报中

  客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五9:00—18:00,周六9:

  交易业务。基金份额持有人还可通过国投瑞银网站的网上交易平台完成基金账户

  呼叫中心人工坐席、书信、电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提

  基金管理人将在48小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉,原则上顺延

  3、2019年12月23日、2020年4月10日、2020年4月29日、2020年6

  月29日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限公司关于国投瑞

  银中国价值发现股票型证券投资基金(LOF)暂停及恢复申购(含定期定额投资)

  4、2020年1月30日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有

  限公司关于2020年春节假期延长期间申购赎回等交易业务及清算交收安排的提

  5、2020年3月25日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有

  6、2020年6月6日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有限

  7、2020年6月20日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有

  8、2020年6月24日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有

  9、2020年6月24日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有

  10、2020年9月18日,本基金管理人在指定媒介刊登关于调整旗下部分基

  金场外单笔最低申购(含定期定额投资)金额、场外单笔最低赎回份额及场外账

  11、2020年9月26日,本基金管理人在指定媒介刊登国投瑞银基金管理有

  免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

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