双一科技:2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就

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  本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、

  2、解除限售股数:本次限制性股票解除限售数量为37,290股,占目前公司总股本

  166,317,757股的 0.0224%;本次限制性股票待相关解除限售上市申请完成后,公司将发布

  1、2018 年 10 月 26 日,公司召开了第二届董事会第八次临时会议,审议并通过了《关

  于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理2018

  年限制性股票激励计划有关事项的议案》;公司独立董事发表了明确同意的独立意见。

  2、2018 年 10 月 26 日,公司召开了第二届监事会第八次临时会议,审议并通过了《关

  于公司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于公司核查意见的议案》。

  在公司 OA 办公系统进行了公示,在公示期内,公司监事会未收到任何对本次拟激励对象名

  单的异议。2018 年 11 月 8 日,公司监事会发表了《关于 2018 年限制性股票激励计划激

  4、2018 年 11 月 13 日,公司召开 2018 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于

  公 司及其摘要的议案》、《关于公司的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理 2018

  年限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案,并披露了《关于 2018 年限制性股票激励

  5、2018 年 12 月 27 日,公司召开第二届董事会第九次临时会议,第二届监事会第九

  次临时会议,审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对

  6、2019 年 1 月 9 日,公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕本

  次限制性股票的授予登记事项,共向 90 名激励对象授予限制性股票 1,914,667 股,授予

  7、2019 年 6 月 21 日,公司召开了第二届董事会第十三次临时会议和第二届监事会

  第十三临时次会议,审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》;2019 年

  7 月 9 日,公司 2019 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限

  制性股票的议案》,本次回购并注销 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股

  8、公司于 2019 年 12 月 24 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完

  成 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 15,000 股的回购注销手续。

  9、2020年4月6日,公司第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六次会议审

  议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解除限售条件

  10、根据据《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》、《关于上市公司以集中

  竞价方式回购股份的补充规定》及《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》等法律法

  规的有关规定,公司向深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司申请办

  理回购股份注销事宜。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认,公司关于回

  11、2020年4月 6 日,公司召开了第二届董事会第十六次会议和第二届监事会第十六

  次会议,审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解除限售期解

  12、2020年4月21日,公司披露了《关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分

  第一个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告》,2018年限制性股票激励计划首

  次授予的89人的限制性股票共626,884股解除限售并上市流通,上市日为2020年4月24

  13、2020 年7月 23 日,公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十

  八次会议,审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票的议案》;2020 年 11 月 3

  日,公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销首次授予部分限制性股票

  的议案》,本次回购并注销 1 名离职激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票 50,474

  14、2020 年7月 23 日,公司召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事会第十

  八次会议,审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期

  解除限售条件成就的议案》,公司独立董事对此发表了独立意见。2020年8月6日,公司

  披露了《关于2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第一个解除限售期解除限售股份上

  市流通的提示性公告》,2018年限制性股票激励计划首次授予的1人的限制性股票共24,859

  15、2021年3月14日,公司召开了第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会

  议,审议通过了《关于2018年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限

  售条件成就的议案》,公司独立董事发表了意见。2021年4月13日,公司披露了《关于2018

  年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公

  告》,2018年限制性股票激励计划首次授予的88人的限制性股票共602,031股解除限售并

  根据《公司 2018 年限制性股票激励计划》的规定,本激励计划授予的限制性股票第二

  个限售期为自限制性股票授予完成登记之日起 24 个月。第二个解除限售期解除限售时间为

  自限制性股票首次授予完成登记之日起 24个月后的首个交易日起至限制性股票首次授予

  完成登记之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止,解除限售比例为获授限制性股票总数

  公司本次激励计划暂缓授予部分限制性股票的首次授予日为2019 年3 月 25 日,授予

  的限制性股票上市日期为2019 年5月 7 日。公司本次激励计划暂缓授予部分限制性股票

  综上所述,董事会认为公司设定的2018年股权激励计划第二个解除限售期解除限售条

  件已经成就,根据公司 2018 年第二次临时股东大会对董事会的授权,公司董事会将于暂缓

  授予部分的限制性股票第二个限售期满后按照《激励计划》的相关规定办理第二个解除限售

  首次授予部分的 2 名激励对象因个人原因已离职,不符合公司《2018年限制性股票激

  励计划》中有关激励对象的规定,公司经第二届董事会第十三次临时会议及第十八次会议审

  议决定取消上述激励对象资格。其中1名被激励对象已获授但尚未解除限售的股权激励股

  15,000股于2019 年 12 月 24 日完成回购注销程序,另外1名被激励对象已获授但尚未解

  2019年3月25日,经公司第二届董事会第十一次临时会议和第二届监事会第十一次临

  时会议审议通过了《关于向暂缓授予的激励对象授予限制性股票的议案》,决定向1名暂缓

  授予的激励对象授予限制性股票75,333股,授予登记完成日为2019年5月7日,该名激励

  2021年7月22日,公司召开了了第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议,

  审议通过了《关于调整2018年限制性股票激励计划授予数量及回购价格的的议案》,对已

  授予但尚未解除限售的限制性股票授予数量及回购价格进行相应调整。根据调整方法,暂缓

  授予部分限制性股票已授予但未解除限售的股份数由50,474股调整为75,711股;暂缓授予

  因此,本次符合解除限售条件的系暂缓授予的激励对象1人,可解除限售的限制性股票

  数量 37,290股,占公司目前总股本的 0.0224%。暂缓授予的限制性股票第一个解除限售期

  四、董事会薪酬及考核委员会关于对公司限制性股票激励计划暂缓授予的激励对象第

  公司董事会薪酬与考核委员会对本次限制性股票激励计划暂缓授予部分第二个解除限

  售期解除限售条件是否成就情况及激励对象名单进行了核查,1名暂缓授予的激励对象满足

  解除限售条件。因此,本次公司限制性股票激励计划暂缓授予部分第二次解除限售人员为 1

  人,解除限售股数37,290股。本次可解除限售激励对象资格符合《上市公司股权激励管理

  办法》及公司 《2018年限制性股票激励计划》等的有关规定,可解除限售的激励对象的资

  公司监事会对激励对象名单进行核查后认为,被暂缓授予的1名激励对象解除限售

  资格合法有效,满足公司《2018年限制性股票激励计划》设定的第二个解除限售期的

  解除限售条件,同意公司为该名激励对象办理第二个解除限售期的37,290股限制性股

  公司层面 2020年度业绩已达到考核目标,且暂缓授予部分的1名激励对象个人业绩考

  核结果为“合格及以上”,根据公司《2018 年限制性股票激励计划》等规定的解除限售条

  件,公司股权激励计划暂缓授予限制性股票第二个解除限售期的解除限售所需满足的公司层

  面业绩考核条件、个人层面绩效考核条件均已达成,且公司及激励对象均未发生公司《2018

  本次解除限售符合公司《2018年限制性股票激励计划》中的有关规定,激励对象符合

  解除限售的资格条件,其作为本次可解除限售的激励对象主体资格合法、有效,不存在损害

  公司及全体股东利益的情形。我们认为2018年限制性股票激励计划暂缓授予部分第二个解

  北京市康达律师事务所认为,公司本次解除限售事宜已获得必要的批准和授权,本次解

  除限售事宜的方案及程序符合《管理办法》等法律、法规及规范性文件和《激励计划》的相

  4、北京市康达律师事务所关于山东双一科技股份有限公司2018年限制性股票激励计划

  调整授予数量及回购价格、暂缓授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就、回购注销首

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